USƁUGI Z ZAKRESU AML

AUTOMOTIVE

Anti Money Laundering (AML)

Ustawa z dnia 1 marca 2018 roku o przeciwdziaƂaniu praniu brudnych pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz.U. z 2019 r. poz. 1115) (AML) wprowadza szereg obowiązkĂłw dla podmiotĂłw operujących w kluczowych branĆŒach, w tym rĂłwnieĆŒ branĆŒy automotive. Doƛć wspomnieć, ĆŒe od zeszƂego roku poszerzony zostaƂ katalog tzw. instytucji obowiązanych, ktĂłre na mocy przepisĂłw AML winne na bieĆŒÄ…co dokonywać rejestracji transakcji o wartoƛci rĂłwnej bądĆș wyĆŒszej 15.000 eur (lub stanowiących rĂłwnowartoƛć tej kwoty).

Warto wspomnieć, ĆŒe przepisy AML nakƂadają na instytucję obowiązaną wymĂłg wyznaczenia osoby odpowiedzialnej za ich realizację, ktĂłra winna zostać przeszkolona w tej tematyce.

Instytucje obowiązane

Kryterium kwalifikującym dany podmiot do grona instytucji obowiązanych jest m.in. wysokoƛć przyjmowanych przez nią wpƂat gotĂłwkowych, jak rĂłwnieĆŒ ƛwiadczenie okreƛlonego rodzaju usƂug ubezpieczeniowych, są to zatem obszary, ktĂłre dotykają bezpoƛrednio branĆŒy automotive.

q

KARY

WdroĆŒenie ustawy AML w organizacji jest zƂoĆŒonym procesem, do ktĂłrego naleĆŒy przyjąć kompleksowe podejƛcie. Nie uczynienie zadoƛć obowiązkom okreƛlonym w ustawie skutkować moĆŒe naƂoĆŒeniem przez GIIF na instytucję obowiązaną, jak rĂłwnieĆŒ osobę koordynującą temat AML wewnątrz podmiotu, dotkliwych kar finansowych (w przypadku osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowoƛci prawnej – do 5 milionĂłw euro lub 10% obrotĂłw spóƂki wykazanego w ostatnim zatwierdzonym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy lub w ostatnim skonsolidowanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy, a w przypadku osoby fizycznej – do wysokoƛci 20 868 500 zƂ).

Obowiązki ustawowe

Dalszą konsekwencją uznania za instytucję obowiązaną jest – obok wspomnianej wczeƛniej rejestracji transakcji – weryfikacja klientĂłw i beneficjentĂłw rzeczywistych, archiwizowanie dokumentĂłw potwierdzających fakt weryfikacji, wprowadzenie procedur wewnętrznych regulujących sposĂłb wdroĆŒenia zaƂoĆŒeƄ ustawy AML w organizacji, jak rĂłwnieĆŒ przeprowadzenie oceny ryzyka transakcji.

OFERTA Z ZAKRESU AML

Wychodząc naprzeciw potrzebom naszych KlientĂłw, Kancelaria TURCZA stworzyƂa szereg produktĂłw, ktĂłre umoĆŒliwiają podmiotom:

N

weryfikację poprawnoƛci ich polityk pod kątem wypeƂnienia wymogów AML,

N

skuteczne wdroĆŒenie procedur oraz dokumentĂłw przewidzianych w ustawie,

N

szkolenia kadry kierowniczej, osĂłb odpowiedzialnych w organizacji za obszar AML i pracownikĂłw, jak rĂłwnieĆŒ,

N

uzyskanie bieĆŒÄ…cej opieki prawnej, a tym samym odpowiedzi na wszelkie wątpliwoƛci.

Wszystkie nasze usƂugi oferujemy jako odrębne produkty lub w formie pakietów, dostosowanych do potrzeb poszczególnych podmiotów.

Z uwagi na wieloletnie doƛwiadczenie Kancelarii TURCZA w zakresie obsƂugi branĆŒy automotive, nasz zespóƂ wyrĂłĆŒnia znajomoƛć specyfiki tego obszaru biznesu, co przekƂada się na wysoką jakoƛć ƛwiadczonych usƂug, precyzyjną identyfikację problemĂłw oraz tworzenie praktycznych rozwiązaƄ.

PAKIETY

AUDYT

N

+ 5 godz. konsultacji z ekspertem

AUDYT + WDROƻENIE

N

+ 10 godz. konsultacji z ekspertem

AUDYT + WDROƻENIE + SZKOLENIE

N

+ 15 godz. konsultacji z ekspertem

AUDYT

W ramach audytu zespóƂ naszych prawnikĂłw weryfikuje poprawnoƛć polityk oraz wewnętrznej dokumentacji funkcjonującej w podmiocie audytowanym pod kątem obowiązkĂłw okreƛlonych w ustawie AML. Audyt ma charakter wieloetapowy i obejmuje zarĂłwno analizę, dokumentĂłw, jak rĂłwnieĆŒ wywiad osobowy z pracownikami Klienta. W następstwie przeprowadzonych czynnoƛci sporządzony zostaje Raport Poaudytowy zawierający szczegóƂowy opis stanu faktycznego, dostrzeĆŒonych uchybieƄ oraz rekomendacji. Wszelkie wątpliwoƛci odnoƛnie do treƛci Raportu Poaudytowego omawiane są na spotkaniu podsumowującym dziaƂania przeprowadzone przez Kancelarię u Klienta.
N

Weryfikacja poprawnoƛci praktyk i dokumentacji pod kątem bezpieczeƄstwa transakcji.

N

Rekomendacje w formie raportu.

WDROƻENIE

UsƂuga „wdroĆŒenia AML” stanowi produkt uzupeƂniający w stosunku do audytu i stanowi realizację zaƂoĆŒeƄ i rekomendacji wskazanych w Raporcie Poaudytowym. WdroĆŒenie obejmuje sporządzenie dostosowanych do specyfiki branĆŒy Klienta, wewnętrznych procedur przewidzianych w ustawie AML, w tym w szczegĂłlnoƛci:

  • wewnętrznej procedury regulującej zasady postępowania w instytucji zobowiązanej oraz
  • procedury anonimowego zgƂaszania naruszeƄ przepisĂłw z zakresu przeciwdziaƂania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
  • oraz innych dokumentĂłw, w zaleĆŒnoƛci od potrzeb Klienta.

Kancelaria przeprowadzi analizę profilu transakcji realizowanych u Klienta, na postawie której sporządzi ocenę ryzyka na podstawie Krajowej Oceny Ryzyka.
Pracownicy Klienta zostaną poinstruowani, jakie transakcje podlegają zgƂoszeniu do GIIF, minimalnym zakresie dokumentacji sƂuĆŒÄ…cej do identyfikacji zamawiającego/beneficjenta rzeczywistego oraz sposobie jej archiwizacji.
Nasz zespóƂ opracowaƂ szereg autorskich materiaƂów, w tym infografik, które w przystępny sposób zaznajamiają pracowników Klienta z tematyką AML.

N

Kompleksowe sporządzenie dokumentacji.

N

Przygotowanie procedur, w tym procedury anonimowego zgƂaszania naruszeƄ.

N

Wytyczne dla pracowników w przystępnej formie.

N

Ocena ryzyka.

SZKOLENIE

Prowadzimy szkolenia skierowane zarĂłwno do pracownikĂłw, kadry kierowniczej, jak i osĂłb odpowiedzialnych za obszar AML w organizacji. Spotkania mają charakter praktycznych warsztatĂłw, ktĂłre uzupeƂniamy autorskimi materiaƂami, przygotowanymi z myƛlą o branĆŒy automotive.
N

W dogodnej lokalizacji i terminie.

N

Autorskie materiaƂy.

N

Szkolenie czyni zadoƛć art. 58 ustawy o [].

KONTAKT

formularz kontaktowy

    Administratorem danych osobowych jest Kancelaria Radców Prawnych Marek Turcza z siedzibą w Poznaniu (60-347), ul. Grochowska 56, REGON: 120119490, NIP: 9451892838. Informacje w przedmiocie warunków i zasad ochrony danych osobowych znajdują się na stronie https://turcza.com.pl/odo/.

     

    TURCZA Kancelaria RadcĂłw Prawnych

    NIP: 945-189-28-38

    Telefon: +48 61 666 37 60

    FAX: +48 61 666 37 59

    E-mail: kancelaria@turcza.com.pl

    OddziaƂ PoznaƄ

    ul. Palacza 144
    60-278 PoznaƄ

    OddziaƂ Leszno

    ul. NiepodlegƂoƛci 49
    64-100 Leszno

    znajdĆș nas

    Biuro

    TURCZA Kancelaria RadcĂłw Prawnych

    ul. Grochowska 56
    60-347 PoznaƄ

    Telefon: +48 61 666 37 60
    E-mail: kancelaria@turcza.com.pl

    Godziny otwarcia: od pon do pt - 8.30-16.30

     

    O kancelarii

    ZespóƂ Kancelarii TURCZA skƂada się z radcĂłw prawnych i adwokatĂłw o zrĂłĆŒnicowanym i bogatym doƛwiadczeniu zawodowym. Biznesowi klienci otrzymują merytoryczne wsparcie niezaleĆŒnie od wielkoƛci przedsiębiorstwa i jego zasięgu dziaƂania. Kancelaria zapewnia opiekę prawną wykraczającą poza granice kraju za sprawą aktywnej wspóƂpracy w ramach międzynarodowej organizacji The Law Firm Network.

    Copyright © 2022 TURCZA Kancelaria Radców Prawnych. All rights reserved.